办理建筑许可证

《营商环境报告》记录建筑行业的企业建设一个仓库需要办的所有手续及各项手续所需的时间和费用。除此之外，《营商环境报告》还衡量建筑质量控制指数，评估建筑规章的质量，以及质量控制与安全机制、责任与保险制度和执业资格要求的力度。信息是以问卷形式从建筑许可方面的专家那里收集的，包括建筑师、土木工程师、建筑咨询律师、建筑公司、公用事业服务提供商以及办理建筑法规相关手续（包括审批、颁发许可和检查）的政府官员。

办理建筑许可证便利度排名由它们的分数的排序决定。这些分数是其各个分指标分数的简单平均值。

获得建筑许可证的效率

《营商环境报告》把建造一个仓库的过程分成明确具体的手续，并征求用以计算完成每个手续所需的时间和成本的数据。这些手续包括但不限于：

获得建筑师和工程师所需的所有的图纸和调查（例如，地形勘测、定位图或岩土测试）以开展建筑图纸设计。

• 从相关部门得到并向它们提交所有项目相关的文件（例如建筑规划、平面图和城市化证书）。
• 聘请外部第三方监督员、咨询师、工程师或检查员（如果必要的话）。
• 获得所有必要的执照、许可证和证书。
• 提交所有建筑工程启动、结束及验收所需的通知。
• 请求并接受所有必要的检查（除非这些检查已经由被雇佣的第三方检查员完成）。

《营商环境报告》还记录接通水和排水。登记仓库以用作担保或转让给另一个实体所需的手续也计算在内。

为了各个经济体的数据有可比性，我们对建筑公司，仓库建设和公用设施的接通设定了几个假设。

对建筑公司的假设

该企业（建筑公司）：

• 是一个有限责任公司 （或其法律对等体）。
• 在经济体的最大的商业城市运营。对于11个经济体也收集第二大商业城市的数据。
• 是100%的国内私人所有。
• 有5个所有人，都不是法律实体。
• 有充分的许可和保险实施建筑项目，比如建造仓库。
• 有60名施工人员和其他雇员，都是本国公民，都具有获得建筑许可和审批所需的技术专业能力和职业经验。
• 有一个雇员是持证建筑师或工程师，并在当地建筑师或工程师协会注册（如适用）。其他建筑公司雇员都不是任何技术或者持证专家，比如地质或者地形专家。
• 已缴纳所有税款并获得所有必需的适用于公司一般业务活动的保险（比如建筑工人意外保险和第三方责任保险）。
• 拥有将建造仓库的土地并且建成后将仓库出售。

对仓库的假设

该仓库：

• 将被用于一般的贮存活动，比如书籍或文具的贮存。不用于贮存任何需要特殊条件的货物，比如食品、化学品或医药品。
• 将有两层，都在地上，建筑面积约1300.6平方米（14000平方英尺），每层高3米（9英尺10英寸）。
• 将有道路可通，位于经济体最大的商业城市市区周围（即在该城市的边缘，但仍处于其正式边界以内）。对于11个经济体也收集第二大商业城市的数据。
• 将不在特别经济或工业区内。
•  将占地929平方米（10000平方英尺）。如果永久业权存在，则假设所占地块100%属于上述建筑公司，并在永久业权所在的地籍簿和国土登记机关准确注册。然而，如果土地是由归政府所拥有而被上述建筑公司所租用，则假设上述建筑公司在仓库完工时，会在适用情形下，将土地在适用的地籍簿或国土登记机关注册，或在以上两处都注册。
• 估价为人均收入的50倍。
• 将是一个新建项目（之前这块地上没有建筑），该土地没有树木、自然水资源、自然保护区及任何历史纪念物。
• 将拥有由一名持证建筑师和一名持证工程师制定的完整的建筑和技术方案。如果准备方案是进一步获取其他资料或得到外部机构事先批准的前置步骤，这些都单独算作手续。
• 将拥有一切要求的技术设备，以便能够完全运作。
• 将花费30周时间建设（不包括因行政和监管要求而发生的所有延误）。

对接通公用设施的假设

供水和排水连接：

• 将离现有水源和下水道接口150米远（492英尺）。如果经济体没有供水设施，将需要挖一个深井。如果没有污水处理设施，将需要安装或建造一个最小尺寸的化粪池将。
• 将不要求消防用水；而是使用灭火系统（干式）。如果法律要求湿式消防系统，这里假设下面规定的用水需求也包含消防用水。
• 日平均用水量将为662公升（175加仑），日平均污水流量568公升（150加仑）。最高峰日用水量将达到1325公升（350加仑），最高峰日污水流量达到1136公升（300加仑）。
• 将常年有持续稳定的用水量和污水流量。
• 水连接入水连接管直径为1英寸，排污水连接管连接直径为4英寸。

手续

手续的定义是：公司的员工或管理人员、或者公司代表与外部人员之间的任何互动，外部人员包括政府机构、公证人员、土地登记部门、地籍管理机关、公用设施公司、公共检查人员，以及聘请的外部私营检查人员和技术专家。公司员工之间的互动，比如仓库图纸的制定和内部工程师所做的检查，都不算作手续。但是，企业内部的建筑师为了准备计划及图纸而与外部人员的互动 （比如获得地质或者地表调查结果），还有获得外部单位批准或者盖章这样的互动都会算为手续。公司为仓库接通水和排水而办的手续也包括在内。所有在建造仓库时法律上要求和实践中为大部分公司所采用的手续都计算在内，即便在个别情况下可以避免这些手续。例如，如果取得电力技术条件或电力规划手续是获得建筑许可的先决条件，那我们也将这些手续包括在内。

时间

时间是按照日历天数记录的。该指标采用了当地专家们指出的实际当中办完手续所需要时间的中值。这里假设每个手续所需的最少时间为1天。但对于那些可以在网上完整完成的手续，要求的最短时间为半天。尽管手续可以同时发生，但是它们不可能在同一天开始（也就是说，同时进行的手续是连续的日期开始的）。但是同样的，这一假设不适用那些可以在网上完整完成的手续。如果额外缴费就能够加速手续的办理且该方案有助于经济体的分数，那报告将会记录最快的手续。这里假设这个建筑公司不会浪费时间而且在完成每一个剩余手续时不耽误时间。该建筑公司用于搜集信息的时间忽略不计。这里假设该公司根据规定遵循所有的建筑要求以及它们的先后顺序。

成本

成本按照仓库价值（假设为人均收入的50倍）的百分比记录。只记录正式费用。为完成依法建设仓库有关的所有手续而支付的费用全部都要记录，包括获得土地使用审批和施工前设计许可的费用；施工前、施工时和竣工后接受检查的费用；接通公用设施的费用以及在财产注册处登记仓库的费用。完成仓库建设项目所需的、非经常性税收也要记录下来。销售税（例如增值税）或者资本收益税，还有预先支付后来退还的保证金都不会被算在成本之内。建筑规范、当地专家提供的信息和具体法规以及收费明细是成本的来源依据。如果当地几个专家提供的估计不同，则取其中值。

建筑质量控制

建筑质量控制指数基于六个指数——建筑法规质量、施工前质量控制、施工中质量控制、施工后质量控制、责任和保险制度以及专业认证等指数。这个指标基于与效率指标相同的案例研究假设。

建筑法规质量指数                             

建筑法规质量指数有两个组成部分：

• 建筑法规获取是否无障碍。如果建筑法规（包括建筑标准）或涉及建筑许可的任何规章可以在网站上获取，且这个网站会随着新法规的通过随时更新，则打1分；如果建筑法规可以在相关的许可发放机构免费获取（或只是象征性地收费），则打0.5分；如果建筑法规是必须通过购买才能获取、亦或在任何地方都不容易获取，则打0分。
• 对获得建筑许可的要求说明是否清楚。如果建筑法规（包括建筑标准）或任何开放的网站、说明书或手册对需要提交的文件清单、需要支付的费用以及所有需要得到相关机构预先批准的图纸（例如：电力、水和污水处理、环境）或规划有清楚的说明，则打1分；如果这些来源都没有对上述任何要求加以说明或说明的要求不到三个，则打0分。

该指数范围在0到2之间，分值越高则表明建筑法规更明确、更透明。以新西兰为例，所有相关立法都可以在一个政府的官方网站上找到（得分为1）。立法对需要提交的文件、需要支付的费用以及需要得到相关机构预先批准的图纸或规划都有说明（得分为1）。两个分数相加得出新西兰的建筑法规质量指数得分为2。

施工前质量控制指数

施工前质量控制指数有一个组成部分：

• 是否有法律规定，持有执照的建筑师或工程师为审查和批准建筑许可申请的委员会或团队的成员。同时，如果这个计划不符合规定,此人是否有权拒绝。如果全国性建筑师或工程师协会（或同等机构）必须对建筑设计图进行审查，或持有建筑师或工程师执照的独立事务所或专家必须对建筑设计图进行审查，或绘制建筑设计图的建筑师或工程师必须向发放许可的管理部门提交声明建筑设计图符合建筑法规要求的保证书、亦或持有执照的建筑师或工程师为相关许可发放部门负责批准建筑设计图的委员会或团队的成员，则打1分；如果没有持有执照的建筑师或工程师参与建筑设计图的审查以确保其符合建筑法规的要求，则打0分。   

该指数范围在0到1之间，分值越高则表明审查建筑设计图方面的质量控制越好。例如，在卢旺达，基加利市政厅必须对包括规划和图纸在内的建筑许可申请进行审查，同时，审查规划和图纸的团队既包括持有执照的建筑师，也包括持有执照的工程师。因此，卢旺达的施工前质量控制指数获得了1分。

施工中质量控制指数

施工中质量控制指数有两个组成部分：

• 法律是否要求在施工过程中进行检查。如果(i)法律要求有一个政府机构在整个施工过程中进行分阶段的技术检查，或者法律要求有一名内部工程师（即建筑公司的一名雇员）、一名外部监理工程师或一个外部事务所在整个施工过程中进行分阶段的技术检查，并且被要求在完工时提交一份详细的检查报告；并且(ii)法律要求进行基于风险的检查， 则打两分。 如果法律仅要求有一个政府机构在整个施工过程中进行分阶段的技术检查，或者如果法律仅要求有一名内部工程师（即建筑公司的一名雇员）、一名外部监理工程师或一家外部审查事务所在整个施工过程中进行分阶段的技术检查，并且被要求在完工时提交一份详细的检查报告， 则打1分。如果法律只要求有一个政府机构进行不定期的检查、 或法律不要求技术检查，则打0分。
• 施工期间的检查在实践中是否得到落实。如果法律要求的施工期间的检查在实践中每次都得以落实，则打1分；如果法律要求的检查在实践中没有落实，或检查多数时候得以落实但不是每次都得以落实，或不论检查有没有在实践中落实在法律上都没有要求， 则打0分。

该指数范围在0到3之间，分值越高则表明施工过程中的质量控制越好。例如，在安提瓜和巴布达，法律要求开发管理署（Development Control Authority）按照2003年的《实际规划法案》进行定期检查（得1分），然而，在实践中开发管理署很少进行检查（得0分）。将这两个分数相加得出安提瓜和巴布达施工中质量控制指数得分为1。

施工后质量控制指数

施工后质量控制指数有两个组成部分：

• 法律是否要求进行最终检查以确认建筑是按照得到批准的设计图和现有的建筑法规建设的。如果法律要求有一名内部监理工程师（即建筑公司的一名雇员）、一名外部监理工程师或一家外部审查事务所负责确认建筑是按照得到批准的设计图和现有建筑法规建设的，亦或法律要求有一个政府机构在建设完成后进行最终的检查，则打2分；如果法律不要求进行施工后的最终检查而且也不要求第三方负责确认建筑是按照得到批准的设计图和现有建筑法规建设的，则打0分。
• 最终检查在实践中是否得以落实。如果法律要求的施工后最终检查组实践中每次都得以落实，亦或监理工程师或事务所认证建筑是按照得到批准的设计图和现有建筑法规建设的，则打1分；如果法律要求的最终检查在实践中没有得以落实，或法律要求的最终检查多数时候但不是每次都得以落实，亦或无论最终检查是否得以落实法律都没有要求，则打0分。

该指数范围在0到3之间，分值越高则表明施工后的质量控制越好。例如，在海地，在2012国家建筑规范中要求太子湾（Port-au-Prince）的直辖市进行最终检查（得2分）。然而，在实践中最终检查多数时候没有得以落实（得0分），将两个分数相加得出海地的施工后质量控制指数得分为2。

责任和保险制度指数

责任和保险制度指数有两个组成部分：

• 参与施工过程的各方在法律上是否应对建筑投入使用后的潜在缺陷，例如结构缺陷或问题负责。如果下列各方——设计建筑图的建筑师或工程师、负责监理施工的专业人员、进行检查的专业人员或机构、建筑公司——中至少有两方在法律上应对建筑投入使用后的结构缺陷或问题负责，则打1分；如果有一方在法律上应对建筑投入使用后的结构缺陷或问题负责，则打0.5分；如果没有任何一方在法律上应对建筑投入使用后的结构缺陷或问题负责，或项目业主或投资者是唯一负责的，或责任必须由法院来确定，亦或责任必须由合同来规定，则打0分。
• 法律是否要求参与施工过程的各方为建筑投入使用后可能出现的结构缺陷和问题进行潜在缺陷或者十年责任的投保。如果法律要求设计建筑图的建筑师或工程师、监理施工的专业人员、进行检查的专业人员或事务所、建筑公司或者项目业主或投资者为建筑投入使用后可能出现的结构缺陷或问题进行十年责任保险政策或者结构缺陷责任保险，亦或即使法律未做要求但上述各方中的大多数在实践中通常也会投保，则打1分。如果法律不要求任何一方持有十年责任保险或者潜在缺陷责任保险，且任何一方在实践中通常也不进行投保，或投保的要求是由合同而非法律规定，或任何一方必须在施工期间为工人的安全或其他缺陷购买专业保险或者综合保险但无需为建筑投入使用后的缺陷投十年责任保险或者潜在缺陷责任保险，亦或要求任何一方不必投保而是自己赔偿发生的任何损失，则打0分。

该指数范围在0到2之间，分值越高则表明潜在缺陷责任和保险制度越严格。例如，在马达加斯加，民法第1792条规定设计建筑图的建筑师和建筑公司在建筑完工后10年内都要对该建筑的潜在缺陷负责（得1分），然而，法律并不要求任何一方为结构缺陷投十年责任保险，而且在实践中多数相关方也不投保（得0分）。将两个分数相加得出马达加斯加的责任和保险制度指数得分为1。

专业认证指数

专业认证指数有两个组成部分：

• 对负责验证建筑设计图或图纸是否符合建筑法规的专业人员的资质要求。如果国家或地区法律要求该专业人员必须具备最低年限的实践经验、必须拥有建筑或工程方面的大学学历（最低为学士学位）、必须是国家建筑师或工程师协会的注册会员或通过某项资格考试，则打2分。如果国家或地区法律要求该专业人员必须拥有建筑或工程方面的大学学历（最低为学士学位）、且必须具备最低年限的实践经验或是国家建筑师或工程师协会的注册会员或通过某项资格考试，则打1分。如果国家或地区法律只要求该专业人员必须满足上述要求中的一项，或要求该专业人员必须满足上述要求中的两项但这两项都不是对大学学历的要求，亦或国家或地区法律对该专业人员没有资质要求，则打0分。
• 对施工过程中实行技术检查的专业人员的资质要求。如果国家或地区法律要求该专业人员必须具备最低年限的实践经验、必须拥有工程方面的大学学历（最低为学士学位）、必须是国家工程师协会的注册会员或通过某项资格考试，则打2分。如果国家或地区法律要求该专业人员必须拥有工程方面的大学学历（最低为学士学位）且必须具备最低年限的实践经验或是国家工程师协会的注册会员或通过某项资格考试，则打1分。如果国家或地区法律只要求该专业人员必须满足上述要求中的一项，或要求该专业人员必须满足上述要求中的两项但这两项都不是对大学学历的要求，亦或国家或地区法律对该专业人员没有资质要求，则打0分。

该指数范围在0到4之间，分值越高则表明对专业认证的要求越严格。例如，在阿尔巴尼亚，在施工过程中实行技术检查的专业人员必须具备最低年限的实践经验、一个相关方面的大学学历、必须是一个注册的建筑师或工程师（得2分）。然而，负责验证建筑设计图或图纸是否符合建筑法规的专业人员只须具备最低年限的实践经验和拥有一个建筑或工程方面的大学学历（得1分）。将两个分数相加得出阿尔巴尼亚的专业认证指数得分为3。

建筑质量控制指数

建筑质量控制指数是将建筑法规质量、施工前质量控制、施工中质量控制、施工后质量控制、责任和保险制度以及专业认证等指数的分数之和。该指数范围在0到15之间，分值越高则表明建筑许可制度方面的质量控制和安全机制越出色。

如果某个经济体在2018年5月2日至2019年5月1日间没有发放建筑许可，亦或该经济体适用的建筑法未得到执行，则该经济体在程序、时间和成本指数上都会得到“无实践”的标注。此外，即使其法律框架中包含与建筑质量控制和安全机制相关的条款，被标注了“无实践”的经济体在建筑质量控制指数上的得分仍然为0。

改革

办理建筑许可证这个课题跟踪每年关于建筑许可系统的效率和质量的变化。为了突出执行这些改变的重要性，我们根据数据的不同影响，将一些改变归入了改革并且列入了《2018/19营商环境报告》的改革部分。改革被分为两类：让营商变得更容易的改变和让营商变得更困难的改变。办理建筑许可这个课题使用统一的标准来认定改革。

数据变化的影响是根据指标的整体分数的绝对变化以及相对分数差异的变化来评估的。 任何使分数产生0.5分及以上的变化的数据更新，以及任何使数据和总体分数的差距产生2%及以上变化的数据更新都被列为改革，除非这个变化是来自于以一个价格或者工资指数为基准而自动变化的官方费用指数的变动（更多详细信息，请参阅营商环境分数与营商便利程度排名章节）。 例如，如果一个新的电子许可系统会减少时间和程序，使整体分数增加0.5分或更多，以及使和总体分数的差距产生了2%或以上的变化，这一变化就被视为改革。而小的费用更改或者其他小的改变对整体分数所产生的影响小于0.5分或者对差距所产生的影响小于2%，则不能被视为改革，但是数据会被相应地更新。

有关每个经济体在办理建筑许可方面的数据详见http://www.doingbusiness.org.